2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

2024-04-15 13:43

1. 2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

第一节 证券与证券市场
1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券的标的物;第三,标的物的价值;第四,权利。证券的两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。
有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值,但由于代表了一定的权益,所以有交易价格。有价证券可分为:商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征:第一,证券的产权性;第二,证券的收益性;第三,证券的流通性;第四,证券的风险性。有价证券的功能:第一,筹资功能,是指为经济的发展筹集资本;第二,配置资本的功能,是指通过有价证券的发行和交易,按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是:第一,证券市场是价值直接交换的场所;第二,证券市场是财产权利直接交换的场所;第三,证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分,证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为:第一,金融创新进一步深化;第二,发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所的合并与上市;第四,证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程,它的特点为:第一,市场发展日益规范有序;第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理;第三,机构投资者的队伍逐渐壮大;第四,监督手段法制化。
第二节 证券市场的参与者
1、证券发行人,是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言,发行证券时,发行人要委托证券公司代为发行,即承销。
2、证券投资人,是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人,他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。
3、证券市场的中介机构,是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。
5、证券监督机构,在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

第三节 证券市场的地位与功能
1、金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资,一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
证券市场是现代金融体系的重要组成部分,而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系:第一,证券市场与货币市场关系密切;第二,长期信贷的资金来源依赖于证券市场;第三,任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关,而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。
2、证券市场的基本功能为:第一,筹资功能,是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能;第二,资本定价功能,就是为资本决定价格;第三,资本配置功能,是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。
第二章 股票(1-2)
第一节 股票的特征与类型
1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是:发行主体、股份、持有人。
2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。
3、股票的特征是:收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。
4、按股东享有的权利的不同,可以把股票分为普通股和优先股。
5、股票按是否记载股东姓名,可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是:第一,股东权利归属于记名股东;第二,认购股票的款项不一定一次缴足;第三,转让相对复杂或受限制;第四,便于挂失,相对安全。不记名股票的特点是:第一,股东权利归属股票的持有人;第二,认购股票时要求缴足股款;第三,转让相对简便;第四,安全性较差。
6、股票按是否用票面金额加以表示,可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是:第一,可以明确表示每一股所代表的股权比例;第二,为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定,股票的发行价格可以和票面金额相等,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。无面额股票的特点是:第一,发行或转让价格较灵活;第二,便于股票分割。
7、票面价值即面值,是指在股票票面上标明的金额。
8、帐面价值,即股票净值或每股净资产,是指每股股票所代表的实际资产的价值。
9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中,清算价值低于帐面价值。
8、内在价值又称为理论价值,也即股票未来收益的净现值,它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格,但又不一定完全相等,股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。
9、市场价格,一般是指股票在二级市

2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

2. 2012下半年 证券从业基础、基金和证券的电子版教材和MP3课件

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?pwd=2D72提取码:2D72
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3. 2012证券市场基础知识这本书里面是不是有一处错误?

首先,我没有2012的教材,你的怀疑精神值得我敬佩,我以前考试过这道题的,差一点也被你绕进去了^_^
对于你怀疑的两个问题:
1,如果该投资者做空127手9月到期合约[100000000/(2633(这里是不是应该是2694?)*300)=126.6],
这里就应该是2633,因为2633才是初始值,2694这个数值开始的时候是不知道的,要不,还干嘛做空?
2,现货头寸价值没有问题
3,
期货头寸盈亏=300元*(9月21日期货结算价-3月1日期货报价(这里应该是3月1日期货报价-9月21日期货结算价吧?))*做空合约张数
这个计算方法是错误的,你的观点是正确的,做空的盈亏应该是初始值减去现值,这样计算出来的头寸才是正确,本题期货应该收益为负,估计编者按多头来计算了!
PS:坑爹的假设,编者肯定是多头,沪深300现在连2300点都不到了,哪里来的2694?都是编者在YY。。你的怀疑一对一错,也多空对冲了!!O(∩_∩)O

2012证券市场基础知识这本书里面是不是有一处错误?

4. 求2010年12月证券基础知识与交易重难点

基础(数字类) 
1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹    
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券  矿山  运河股票――铁路股票盛行)   
1790年美国费城证券交易所成立(第一个)  
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准            
中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 
1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业
1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)                                   
1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)                                    
1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 
1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)
1998.04国务院证券委  撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)            
2001.12.11 中国加入WTO    外资合营外资比例不超过33%    加入后3 年内不超过49%         
2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位                      2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII   
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%,其余部份2年内缴足,募集方式发起人认购股份不低于35%,全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须 2/3通过     
募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到 25%以上  股本总额超4亿的比例为10%以上  公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为,同时最近3年现金流量净额超过5000万,或者3个会计年度营业收入超 3亿,为近3年净利润的10倍,股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%,在24 个月内不超 10% 
1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全) ,可记名可挂失 
50年代发行过两种国债:1950 年人民胜利折实公债  1954~1958国家经济建设公债(发行5次)  
1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 
1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券   
1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 
国债发行方式:1991之前行政摊派  1991开始引入承购包销  1996年引入招标发行方式       2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易 
混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后  期限在15 年以上,10年内不可赎回 
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 
2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万 
1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券) 
基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的                          
1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 
2004.06.01 我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用) 
封闭基金存续期5年以上,一般10~15年,10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 
基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本  。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 
我国基金管理费一般为1.5%,货币基金0.33%,债券基金不低于1%,封基托管费按0.25%,开放基金低于0.25% 
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90%,股票基金应有60%投资于股票,债券基金应有80%投资于债券,一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%  ,一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 
外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出                    
可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票.首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售   发行面值超5000 万元应当由承销团承销    
上海证券交易所1990.11.26 成立,1990.12.19 正式营业     
深圳证券交易所1989.11.15 筹建,1991.04.11 经中国人民银行批准成立,1991.07.03 营业 
2004.05 国务院批准  中小企业板设立         
中证指数公司的指数:中证流通指数,中证规模指数中证100指数(基期2005.12.30  基点1000点),沪深300 指数,沪深300行业指数,沪深300风格指数,中证规模指数中证200/500/700/800指数(基期2004.12.31  基点1000), 中证100(排名前100)=沪深300-中证200,中证700=中证500+中证200 ,                     中证 800=中证500+沪深300 
上证交易所股价指数:上证综合指数  (基期1990.12.19  基点100点) 
公司税后利润分配时,提10%列入公司法定公积金,法定公积金超注册资本 50%时可不提取。 
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%               
2007年12月底我国共有证券公司106家         
证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规,净资产不低于2亿元 
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查,作出答复。不批准要说明理由 
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案,可以提名董事监事候选人 
风险控制指标:经纪业务净资本不低于2000 万.承销,自营,资产管理之一净资本不低于5000万,经纪业务+一项=净资本1亿,经纪业务+2项及以上的=净资本2亿,净资本:风险准备之和>100%                  净资本:净资产>40%,净资本:负债>8% ,净资产:负债>20%,流动资产:流动负债>100%,经纪业务净资本/营业部家数>500 万,自营股票规模<净资本的100%,自营证券规模(按成本价计)<净资本200 %,自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 ,承销要按10%计算风险准备,承销公司债券的按5%计算,承销政府债券按2%计算 ,定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备,集合资产按1%,专项资产按0.5%,证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备, 单一客户融资融券不超过净资本的5%,客户担保股票不超过该股票总市值的20%,按融资融券规模的10%计算风险准备 
〈证券法〉1998.12.29 通过  1999.07.01 实施  〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施}2005.10.27 修订  2006.01.01 生效. 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%                                                         〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法:公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资,投资工公司5年内缴足  有限责任公司最低注册资本降低到 3万元 
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让,发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90% 
融资融券试点:经纪业务已满3年的创新类证券公司       近二年各项风险控制指标持续符合规定,近 6 个月净资本在12亿以上 
2005.06.30 经国务院批准,证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金,证券公司按营业收入的0.5~5%交纳基金. 
中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施,申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案,不符的要书面说明现由 
基础〔总结〕 
有价证券是虚拟资本的一种形式.有价证券狭义指资本证券,广义包括商品证券(提货单,运货单,仓库栈单),货币证券(商业证券和银行证券) 
有价证券按发行主体分:1政府证券2政府机构证券(我国不允许)3公司证券(包括金融证券)                                           按是否在交易所挂牌分:1 上市证券  2 非上市证券(凭证式国债,普通开放式基金)                           按募集方式:1公募证券2私募证券(信托计划,理财计划,定向增发)                                                                                                                  
按代表的权利性质分:股票      债券   其他证券(基金,衍生品《金融期货,可转换证券,权证》) 
有价证券的特征:A收益性B流动性C风险性D 期限性 
证券市场的特征:A价值直接交换的场所  B财产权利直接交换的场所C  风险直接交换的场所 
证券市场的品种结构:股票  债券  基金  衍生品市场                              
证券市场的基本功能:筹资-投资  定价  资本配置功能 
证券市场中介机构:证券公司  证券登记结算公司  证券服务机构(投资咨询公司,会计师事务所,资产评估机构,律师事务所,证券信用评级机构) 
证券市场的产生:A社会化大生产和商品经济的发展  B股份制的发展  C信用制度的发展 
国际证券市场发展趋势:A市场一体化  B投资者法人化  C金融创新   D 金融机构混业化  E交易所重组公司化  F 证券市场网络化G  金融风险复杂化 H金融监管合作化 
中国第一个标准化期货合约---深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同(实现了远期合同向期货的过渡) 
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括:1直接B股交易.     2成为交易所特别会员.   3设立合营公司从事基金管理业务.     4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债,公司债的承销和交易.      5合资券商开展咨询服务,给予国民待遇,可设分权机构 
股票的性质:A有价证券B要式证券C证权证券D 资本证券E综合权利证券
股票的特征:1收益性2风险性3流动性   4永久性  5参与性           
股票的类型:A普通股票和优先股股票(权利不同分)B记名股票和无记名股票(是否记名分)C有面额和无面额股票(是否标明金额分)股票的价格:理论价格  =预期股息/必要收益率       市场价格                                                                    股票的价值:1票面价值2账面价值(净值OR每股净资产)3清算价值4 内在价值(理论价值OR未来收益的现值)影响股票价格的因素:A公司的经营状况 (1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割  5增资减资  6销售收入  7原材料供价  8主要经营者理替  9公司重组  10意外灾害)B宏观经济因素(1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率,再贴现。公开市场业》4财政政策  5市场利率  6通货膨胀  7汇率变化  8国际收支)C政治因素(1战争   2 政权更迭   3政府重大经济政策出台  4国际社会政治经济的变化) D 心理因素   E稳定市场的政策与制度安排(技术性停牌   临时停市) F 人为操纵因素 
普通股股东的权利: 
1重大决策参与权   2公司资产收益权和剩余资产分配权   3优先认股权  4查阅公司资料   5交易股票 
清偿顺序:清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东 
我国股票按投资主体分:国家股   法人股  社会公众股   外资股           
债券的特征:偿还性  流动性  安全性  收益性 
债券分类:发行主体分(A政府债券B金融债券C公司债券)按付息方式分(A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券)按形态分类(A实物债券B凭证式债券C记账式债券) 
广义政府债券属于公共部门债务   狭义属政府部门债务                                  
政府债券特征:安全性高  流通性强  收益稳定  免税待遇            
国债按资金用途分:赤字国债  建设国债  战争国债  特种国债   
储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债,一般以吸收个人小额储蓄为主 
记账式国债利率由记账国债承销团投标确定   储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定 
公司债券类型:信用公司债(无担保)        不动产抵押公司债        保证公司债      收益公司债           可转换公司债           附认股权证公司债 
国际债券特征:资金来源广发行规模大   存在汇率风险   有国家主权保障   以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券 
投资基金的特点:集合投资   分散风险  专业理财            
基金的作用:为中小投资者拓宽了渠道      利于证券市场的稳定和发展 
基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会 
基金投资风险:市场风险  管理能力风险  技术风险  巨额赎回风险 
金融衍生工具基本特征:跨期性  杠杆性  联动性  不确定高风险性(信用风险  市场风险  流动性风险  结算风险  运作风险  法律风险) 
金融衍生工具按产品形态和交易场所分:内置型衍生工具  交易所交易衍生工具  OTC交易的衍生工具 
金融衍生工具按自身交易方法及特点分类:金融远期合约  金融期货  金融期权  金融互换  结构化金融衍生工具 按基础工具分类:股权类(股票期货  股票期权  股票指数期货  股票指数期权及混合交易合约)  利率类(远期利率协议  利率期货  利率期权  利率互换及混合交易合约)   货币类(外汇合约  货币期货  货币期权  货币互换及合约的混合交易合约)信用类(信用互换  信用联结票据)   其它类 
金融衍生工具的创新:风险管理型创新  增强流动型创新  信用创造型创新  股权创造型创新 
期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响   基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌,看跌期权价格上长升 
权证的要素包括:类别  标的  行权价格  存续时间(6个月以上  24个月以下)  行权日期  行权结算方式  行权比例 
可转债换发行时证券的性质分:可转换债券  可转换优先股 
存托凭证(DR)也称预托凭证   对发行人的优点:A市场容量大,筹资能力强 B避开直接发行股票债券的法律要求,上市手续简单成本低      ADR对投资者的优点:以美元交易,国内清算  ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益   股利发放以美元支付   规避投资政策限制 
资产证券化分类:按基础资产分类(不动产证券化,应收账款证券化,信贷资产证券化,未来收益证券化,债券组合证券)按地域分类(境内资产证券化,离岸资产证券化)证券化产品的属性分类(股权型 ,债权型,混合型) 
资产证券化当事人包括:发起人(原始权益人大型工商企业及金融机构)  特定目的机构(为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构) 资金和资产存管机构  信用增级机构  信用评级机构  承销人  投资者 
证券发行市场无固定场所是一个无形市场         证券发行制度(注册制  核准制) 
我国股票实行核准制由审核委员会审核  证监会核准   保荐人及保荐代表应  勤勉尽责  诚实守信 
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格  初步询价确定价格区间及市盈率区间,保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价 
荷兰式招标(最低中标价  最高收益率)短期贴现债券采用单一价格方式         
美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》 
会员大会是交易所最高权力机构  ,理事会是交易所决策机构        交易所总经理由国务院证监会任免    
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则(审慎推进  统分结合  从严监管  统筹兼顾) 
中小板的“两个不变” (尊守的法律法规不变   发行上市条件信息披露要求不变) “四个独立” (运行独立  监察独立  代码独立  指数独立) 
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数(采用基期发行量和成交易作为权数) 
计算期加权股价指数又叫派许加权指数(采用计算期发行量和成交量为权数) 
几何加权股价指数又叫费雪理想式  (是对上面二种指数作几何平均,实际很少用) 
股票收益:股息收入  资本利得  公积金转增收益            
股息种类:现金股息  股票股息  财产股息  负债股息  建业股息(无盈利无股息的一个例外)   
债券收益:债息收入  资本利得  再投资收益 
公积金来源:A溢价发行的部份  B税后利润中提存的  C资产重估增值部分  D 外部赠与资产 
系统风险:政策风险  经济周期波动  利率风险  购买力风险(通胀)   非系统性风险:信用风险  经营风险  财务风险 
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化               
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会 
证券公司内部控制应当贯彻健全,合理,制衡,独立的原则 
经纪业务内部控制主要内容:防范挪用客户资金资产  非法融入融出资金及结算风险 
自营业务重点A防范规模失控,决策失误  超越授权,变相自营,账外自营,操纵市场,内幕交易  B建立决策程序加强决策管理  C合理的预警机制 
投资银行重点防荡法律风险  财务风险  道德风险   研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者,无资格执业,违规执业及利益冲突 业务创新应重点防范违法违规,规模失控,决策失误        
分支机构应重点防范  越权经营,预算失控及道德风险 
净资本=净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其 
证券登记结算公司设立条件:A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件 
证券市场监管手段:法律手段  经济手段  必要的行政手段 
证券市场监管的意义:1保障投资者权益 2维护市场良好秩序 3发展和完善证券市场体系 4准确全面的信息利于参与者的决策 
国际证监会公布了监管的三个目标:保护投资者  保证市场公平效率和透明   降低系统风险 
信息披露:全面性  真实性  时效性                                   
操纵市场行为:A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间,价格,方式影响价格和数量  C在自已的账户间对倒 
内幕信息包括:1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化  3债务担保的重大变更4  营业用主要资产的抵押,出售报废一次超过资产的 30% 5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任  6上市公司的收购方案   
证券业协会三大职能:自律  服务  传导 
证券从业人员行为规范内容:正直诚信  勤勉尽责  廉洁保密  自律守法

5. 2010年证券从业资格教材和2008年有什么不同?比如证券市场基础知识和证券交易,最好能列举一下不同之处

2010年版和2008年版是有很大不同的。
最主要的2010年版增加了股指期货的内容,如在《证券市场基础知识》中就增加了有关沪深300股指期货合约及其交易规则,同时还增加了有关证券交易、发行制度、上市公司信息披露监管方面的内空。这些之前都是没有。
  《证券交易》呢,主要是2008年之后的一些新颁布的法规,同时增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容(这个以前是证券经纪人专项考试的内容)。
   自己看一下这些新增的内容就行了,有2008年的就不用买2010的了。不过保险起见还是建议你到新华书店去看看2010年版的,对你肯定有帮助。基本者是中国财政经济出版社出版的。

2010年证券从业资格教材和2008年有什么不同?比如证券市场基础知识和证券交易,最好能列举一下不同之处

6. 2010版证券市场基础知识

1.自营业务的规模及比例控制
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(权益类证券主要是指股票、股票基金)
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
你可能没在意 可以再看看 前者是100%  后者是单个一种30%(好多加起来不能超过100%)

7. 求09版证券市场基础知识3000字的读后感。急!!!

  1.证券的概念
  证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
  【提示】概念性的考点,常考关键词,如上文的“持有”就是证券定义的关键词。
  2.有价证券的概念
  有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。
  有价证券代表了一定量的财产权利,持有人可凭借这种权利获得一定量的商品的货币,或是取得利息、股息等收入,因此,有价证券可以通过一定的价格在市场上进行交易,但证券本身并没有价值,只是虚拟资本的一种形式。
  3.有价证券的分类方法及具体分类
  丛广义上来讲,有价证券包括商品证券,货币证券和资本证券等三大类。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,比如提货单、运货单、仓库保管单等。货币证券是指能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。这类证券包括两大类别,一是商业证券,主要包括商业本票,商业汇票;另一类是银行证券,主要有银行汇票、银行本票和支票。资本证券则是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的有价证券。日常所说的有价证券,就是资本证券。

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8. 证券基础知识的2012

 第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格第三节 普通股票与优先股票第四节 我国的股票类型第三章债券第一节 债券的特征与类型第二节 政府债券第三节 金融债券与公司债券第四节 国际债券第四章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述第二节 证券投资基金当事人第三节 证券投资基金的费用与资产估值¨第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露第五节 证券投资基金的投资第五章 金融衍生工具第一节 金融衍生工具概述第二节 金融远期、期货与互换第三节 金融期权与期权类金融衍生产品.第四节 其他衍生工具简介第六章 证券市场运行第一节 证券发行市场第二节 证券交易市场第三节 证券价格指数第四节 证券投资的收益与风险第七章 证券中介机构第一节 证券公司概述第二节 证券公司的主要业务第三节 证券公司治理结构和内部控制第四节 证券服务机构第八章 证券市场法律制度与监督管理第一节 证券市场法律、法规概述第二节 证券市场的行政监管第三节 证券市场的自律管理后记 4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等,如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。(三)有价证券的特征1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券本身具有收益性。2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件:很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。3.风险性。证券的风险陆是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。从整体上说,证券的风险与其收益成正比。通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。……P3