证券从业人员到其他证券公司营业部外展业拉客户算违规不?

2024-04-15 07:32

1. 证券从业人员到其他证券公司营业部外展业拉客户算违规不?

不要引起纠纷,法律没有规定不能到营业部外面拉客户。
祝你好运。
证券从业获客,一般会提供银行渠道。
不清楚可追问,有用请采纳。

证券从业人员到其他证券公司营业部外展业拉客户算违规不?

2. 收盘后证券业务员在别人券商营业部门外大发名片会怎样?

如果该营业部发飙,可以扣留你,然后投诉你营业部,然后你营业部被扣分。
你则终生被禁入这个行业,如果你有从业资格的话。
如果你和你营业部有仇,可以用这个大招阴你的营业部。

3. 带别人去开证券账户会不会有风险

安全。证券账户和银行账户是绑定的,证券账户和银行账户上的钱互转,是需要通过你在券商交易平台上输入交易密码来完成的。那么,风险有两个:

一、他人获知你的交易密码,非法进行股票交易;

二、银行卡账户信息泄露,造成银行卡被盗刷。所以,只要保管好自己银行卡和保护好证券账户信息,就是安全的。

证券公司开户对个人没有影响,只要别人不知道账号密码就行,就相当于普通的正常开户。同时,投资者需要购买股票时,从银行转入资金即可,不需要使用时,把资金转出即可,不收取任何的费用;把资金留在股票账户中也比较安全,这部分资金可以享受银行同期的活期存款,且银行存管比较安全。

除此之外,开通证券账户还存在以下的优点:

1、免费跨行转账?证券账户是可以挂钩多张银行卡的,实现免费跨行转账,当然,仅限于投资者自己的银行卡之间。

2、买债券?,投资者通过证券账户买国债、企业债(也包括公司债)和可转债。

3、购买一些证券公司发行的固收益理财产品,其收益率与银行的活期存款相比较,要高一些。

需要注意的,每个投资者只能开三个完整的股票账户,在开户时需要注意其开户数量。同时,对于将来要从事证券行业的人员来说,需要去进行销户操作,可能会有点麻烦。

帮客户开设股票账户有风险。从目前新证券法的规定来看,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

新证券法出台后,帮客户开设股票账户理论上肯定是违法的,出借证券账户给他人炒股,在20年3月1日以后,就是一个确定违法的行为,包括个人之间的出借。

带别人去开证券账户会不会有风险

4. 以前买的股票委托证券公司停业整顿了,我怎么能找到我的账户委托给别的证券公司

请和当时接管的大通证券联系看看

2002年9月7日,中国证监会一纸批文,明晰了风传甚多的大连证券的最终命运——停业整顿。事实上,这家成立了14年之久的大连地区最大的证券公司,很有可能就此消失。继鞍山证券被撤销后不足一个月,大连证券分崩离析,这在很大程度上反映了中国券商在特定历史发展阶段所面临的普遍问题:管理不善、违规违法经营、巨额财务黑洞,教训不能不说是极其深刻而惨痛。周刊记者在大连,目睹了大连证券悲痛的“最后时刻”
  工作组进驻 总部被接管
  9月7日,星期六。大连人尽情享受着这个海滨城市独有的秋色,而大连市人寿大厦三层多功能厅里,气氛凝重得连呼吸都觉得是个负担。下午2时,中国证监会会同辽宁省及大连市人民政府组成的大连证券停业整顿工作组,在这里召开了大连证券全体员工参加的特殊大会,宣布大连证券停业整顿的决定。
  这项决定就是两天后人们透过媒体看到的证监会公告:“鉴于大连证券有限责任公司严重违规经营,为了维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者和债权人的合法权益,中国证券监督管理委员会根据《中华人民共和国证券法》和国家有关规定,决定会同辽宁省及大连市人民政府成立停业整顿工作组,自即日起对该公司实施停业整顿。停业整顿期间,该公司下属的证券营业部由大通证券股份有限公司托管,继续经营。该公司自然人债务登记确认后的合法本金及合法利息依法予以偿付,具体办法由大连证券有限责任公司停业整顿工作组另行公告。”
  参加大连会议的负责人来自各主管部门:中国证监会机构部副主任长李正强、辽宁省金融工作办公室主任葛乐夫、大连市主管财政金融的副市长戴玉林、证监会驻大连市特派办副主任张继东、大连证券现任董事长郭丹及大通证券董事长张凯华。而大连市公安局徐卫处长的参会则表明工作组对会场内外的安全与秩序的高度重视。
  停业整顿工作组由综合组、财务组、资产负债组、法律组、托管协调组、债权登记协调组六部分构成。作为停业整顿工作组的组长,李正强在会上首先宣读了《中国证监会关于对大连证券有限责任公司实施停业整顿的决定》和《中国证监会关于指定大通证券股份有限责任公司托管大连证券有限责任公司的所属证券营业部的通知》。随后,李正强特别强调了工作组的工作原则:维护社会稳定,防范化减金融风险。
  负责业务托管的大通证券董事长张凯华也在会上讲了话。据张凯华介绍,大通证券对参与托管工作的人员已经进行了培训,并且一部分工作人员已经派往各地营业部,另一部分人员将在9月4日傍晚前到位,执行对大连证券在全国各地证券营业部的全面托管工作。据了解,根据具体情况的不同,大通证券向每个大连证券营业部派去两至三名工作人员,托管期间,所有决定须由大通与大连证券双方负责人共同签字才能生效。
  大连证券公司董事长郭丹发言时眼里含着泪水。郭丹表态说,一定做好配合工作。颤抖的声音显示了这位女士此刻心境一定不平静。
  最后,停业整顿工作组副组长、证监会驻大连特派办副主任张继东宣布工作组的工作纪律,提出了三点具体的要求:正确对待停业整顿工作、遵守各项规章制度、增强法制观念。并要求大连证券的高管人员、部门负责人以及每一位员工不离职、不离岗、不离境,在一般情况下不得离开大连。还特别要求在停业整顿期间,不听信谣言、不传谣,一切以稳定债民、稳定股民、稳定员工为重。
  会后,停业整顿工作组中的六个小组组长与大连证券公司的高管人员及部门负责人员、大连辖内的四个营业部负责人员分别见面,接管工作紧张而有序地展开了。
  局势控制有秩 股民情绪稳定
  9月9日,星期一,这一天是大通证券正式托管大连证券的第一个工作日,也是大通证券正式成立一周年的第一个工作日。一大早,记者来到了位于大连市沙河口区中山路721号的大连证券营业部。与前几个交易日不同的是,营业部的门口张贴了证监会、工作组的公告及大连市公安局的公告。营业部原来保安人员所坐的位置上,换成了四名公安人员,保安人员则在大厅里来回走动。大厅北侧,设立了债权登记咨询处。大厅里还散坐着一些手拿小公文包、神情严肃的人,记者认出,有些人是参加了9月7日接管会议的工作人员;还有一些身着便装的人手里拿着公安人员常用的对讲机。显然,营业部里加强了警戒。
  在现场,五位工作人员正在向客户发放债权登记指导和大连市内四个债权登记点的详细说明书,并不时地向前去咨询的顾客解疑释惑。上前询问的人大多五六十岁,有的人听说和股票没有关系就走开了,有的人因为买了债券,拿着那两页登记纸忧心忡忡地审视着。由于传言大连证券所出的问题主要是债券,所以记者现场采访了几位买了债券的客户。据他们讲,由于利率很高,所以决定买债券。“由于买的人多,还挺不好买的呢,低于10万元还不卖呢,得找认识人才能买着。”有投资者这样告诉记者:“因为当时说买的是国债,根本没想到还能出问题。”也有投资者糊里糊涂地说:“当时也不知道是什么债,管它呢,反正利率挺高的,就买呗。”
  投资者目前普遍关心的问题是本息能否收回,大厅里负责债权登记咨询的人员不断向客户解释,为了保证可以兑付债权人的本息,人民银行已经准备了14亿元的资金,本息一定能保证,不会有问题。其中咨询处的一位40岁左右的工作人员,看上去与那里的客户很熟,试图安慰一位客户:“俺知道你买的多,没事儿,本儿肯定能还。”客户说:“当时,还是托你才买上的呢。”“是呀,大证从1993年开始卖国债,从来没出过什么事儿,要不是原来老总有问题,哪儿能呢。”那客户不依不饶地追问:“那你买了吗?”这位工作人员低下头,扶了扶眼镜说:“没买,俺没有钱。”
  大约9:30左右,营业部开始有班车发往市内各债权登记点。记者随后来到了位于大连市中山区昆明街的大连市招商银行(相关,行情)友好支行。据该支行的一位工作人员介绍,这里是大连证券在大连市内最大的一个债权登记点。银行的工作气氛一如往常,只是门外多了两把太阳伞,伞下坐了几位公安人员。记者刚走近银行的大门,一位女民警走上前来,询问是否是来办理债权登记的。大厅里原来办理业务的九个窗口只留下两个办理常规业务,其余的都临时改成了债权登记窗口,记者只见到一两个人在办理债权登记。
  据该支行的一位负责人员介绍,到中午11:00止,共有20多个客户前来办理债权登记。由于有规定,这位负责人不再多说一句话。
  当天下午,记者又来到了位于大连人寿大厦25层的大连证券总部。前台的工作人员已经到位,楼层各部门的指示牌已被证监会的公告所覆盖,看起来工作秩序有所改善。此前,也就是证监会前往宣布停业整顿决定之前,记者曾多次前往大连证券了解情况,尽管内部人员个个口风都很紧,什么问题都不回答,甚至连大连证券的注册时间都不肯讲,但从当时进出大连证券的容易程度及办公室敞开着的门,还是能显现出些许混乱的态势。不难想象,当公司出现了这么大的事儿,又不了解具体情况,何去何从无从知晓,谁人能不心慌意乱呢。
  董事长被拘押 谜团有待破解
  大连证券是大连地区成立最早的一家券商,也是大连地区惟一一家具有主承销资格的专业证券公司,曾是东北地区最大的跨地区券商之一。为什么在历经了14年的时间走到了今天顷刻倒塌的地步呢?
  这不得不提到大连证券的前任董事长兼总经理石雪。石雪于1996年大连证券增资扩股时上任,于2002年春节后离任。接替石雪的两位女士,董事长是郭丹、总经理为吕佳。对于石雪的去向,大连证券仅在2002年9月3日内部文件称,原公司董事长兼总经理石雪因涉嫌参与违规经营已经被捕。至于具体案情,有关人员讳莫如深;证监会的公告也只字未提大连证券及石雪本人涉嫌违规经营的任何细节。
  此前,市场传闻颇多,记者多方了解,试图理出个头绪来,但由于知情人士及有关部门对案情“把关”太严,难以把其中的细节一一搞清,只能概括地描述出轮廓。
  据大连本地的业内人士分析,大连证券的问题在于发行假国债,这也是为什么前面一再提到的为客户办理债权登记事由。
  大连证券有承销国债的业务,但在正常销售国债的同时,又以委托代销国债的名义先后向客户发放了大量的凭证式假国债,即大连证券根本没有那么多可承销的国债,但仍以这个名义向客户发放凭证用以骗取资金。同时,由于大连证券在投资与垫付款方面资金不能及时收回,进一步采用了发行新的假国债凭证偿还旧债的方式,在泥潭中越陷越深,欠债雪球越滚越大。据大连信义会计师事务所出据的大连证券2001年审计报告称,有4408万元以上逾期一年多的应收款没有收回。据有关人士推测,大连证券先后发行的假国债凭证估计达到4亿元左右,对外投资未能收回的款项约10亿元左右。此外,大连证券还涉嫌挪用客户保证金。
  大连证券的财务黑洞到底有多大,有待监管部门彻查。一位曾参与鞍山证券清算工作的业内人士分析,鞍山证券在清算组接管时,账面现金流只有300万元,也就意味着第二天将无法维持正常的交易,而大连证券的现金流状况可能会相对好一些。据大连证券某营业部的经理介绍,他们营业部的运营状况一直很好,在大连市的排名也是前几位的;如果不是高管层出了问题,是不会落到这个地步的。
  目前,当地对大连证券问题有着种种猜测,官方尚没有一个明确的说法。监管部门的一位官员说,为了不造成更大的损失,停业整顿工作必须尽快开始,所以只能是边整顿边清查,待所有疑点都查清后才能做出处理意见。
  案中案曝内幕 拔萝卜带起泥
  2000年3月,有媒体刊登了海南省物资拍卖市场将于3月23日拍卖海南华银国际信托投资公司(下称华银信托)以有关单位名义持有的大连证券股权的公告。三天后,北京中天航业投资有限公司、东北财经大学、北京大金源有限责任公司等3家单位发表联合声明,称即将被拍卖的股权已被该3家单位受让,任何单位和个人对该项股权进行处置均是不合法的,并称将保留追究法律责任的权利。
  据悉,华银信托以有关单位名义所持的股权之所以被拍卖,是因为该公司将海南另两家债权人在其公司的存款,分别以第三人名义投入到大连证券公司(即现在的大连证券)作为华银信托投资入股的份额。法院认定,上述股权实为华银信托所有,为归还华银信托所欠债权人的债务,海南省中级人民法院才委托拍卖市场公开拍卖华银信托以大连造船厂名义持有的大连证券股权1600万股、以大连信托名义持有的大连证券股权1000万股、以大连港务局名义持有的大连证券股权1000万股。
  该法院强调,在对上述股权进行查封时,没有任何单位提出异议;法院派人到大连市工商局调查时,也没有看到以北京中天航业投资有限公司、东北财经大学、北京大金源有限责任公司名义拥有大连证券有限责任公司股权的注册登记,这三家单位对股权有争议未按法定程序以书面形式向法院提出而发表联合声明,是对法院判决的渺视。
  北京中天航业投资公司、东北财大和北京大金源声称,它们已分别于1998年3月10日、7月16日和1997年2月19日与大连造船厂、大连港务局和大连信托签订了股权转让协议,受让其持有的大连证券股权合计3600万股,故他们对此3600万股权享有无可争议的权利。
  大连造船厂也证实,华银信托确曾以该厂名义持有大连证券1600万股股权,且每次公司股东大会都是华银信托派人参加。但在两年前,华银信托已将此股权转让出去。
  东北财大则表示他们是从大连信托购得大连证券股权1000万股,而这1000万股是大连信托于1997年从华银信托受让过来的,但股东变更后未及时到当地工商局办理变更登记手续。
  就在股权拍卖前夕,海南中院暂时终止了拍卖,等待最高人民法院的裁决。
  事情并未就此结束,此案引起了有关部门的注意并发现,华银信托已成为大连证券的大股东,石雪本人则同时担任着大连证券的董事长兼总经理及华银信托的主要负责人。随着对华银信托案的深入调查,有关方面顺藤摸瓜,引出石雪及大连证券涉嫌违规经营案,石雪本人也因此锒铛入狱。
  某券商研究所一位不愿透露姓名的人士说,大连证券的某些违规行为,在过去的某些时候大量存在。像挪用客户保证金的问题,在客户保证金与券商自有资金账户没分开时经常发生,即使是现在也没有完全解决,并因此遗留了大量的财务黑洞。
  对大连证券的调查及处理看起来比较果断,种种迹象表明,证监会加大了这方面的查处力度。鞍山证券被“叫停”后,市场人士分析,为了表面的平静,有关方面可能对大连证券等查证基本属实的券商“缓期执行”。而大连证券问题的明朗化,显示出监管部门对清理券商陈年旧账和及时查处现时问题的决心。尽管此举可能会被某些人指责为加剧了市场信心的丧失,但更多的受访者认为,长痛不如短痛,处理得及时即可减少市场未来的不确定性,更可以有效地防范当事人出走及历史资料被销毁,更重要的,事后惩罚机制的有效建立,是市场发展的根本所在。
  相关背景
  大连证券有限责任公司,前身为大连证券公司,成立于1988年6月,注册资金1000万,是大连地区第一家专业性证券经营机构。1995年至1996年,根据国家有关政策,公司实施了脱钩改制和第一次增资扩股,资本金扩增至1亿元人民币,并更名为大连证券有限责任公司,总部设在大连。
  到停业整顿前,大连证券在全国共有22家营业部,并在北京、上海、深圳、沈阳四地设有区域管理总部。先后以股票主承销商、副主承销商的身份为50家企业成功完成股票发行承销任务。
  截至2001年,公司有员工453人,平均年龄31岁。
  据大连证券提供的统计数据,2000年实现证券交易额760.6亿元,手续费收入为2.38亿元。截至2000年年末,大连证券股民开户数为23.9万户,在深沪两市证券交易所综合排名分别是33位和39位。
  1996年至2001年,公司董事长兼总经理石雪。
  2001年至被接管,公司董事长郭丹,总经理吕佳。
  大通证券股份有限公司,成立于2001年9月8日,注册资本为11.8亿元人民币,是全国性综合类证券经营机构。大通证券是在大连市财政证券公司和大连华信信托公司基础上,吸收了大连市部分企业资金,增资扩股后重新设立的。目前在北京、上海、深圳、天津、成都、太原、杭州、大连等地设有20余家业务机构。目前是东北地区最大一家券商,现任董事长为张凯华。

5. 帮证券公司业务员充业绩在证券公司开户会对个人有影响吗?

上海账户一个身份证只能开一个,您将来要炒股的时候,如果到外地的话,就必须到原来的营业部转户,然后再开了。

帮证券公司业务员充业绩在证券公司开户会对个人有影响吗?

6. 去证券公司上班好吗?


7. 去小证券公司做业务员前景如何?

我毕业的时候也曾参加了这样的工作,一开始没想太多,因为自己觉得才毕业,没有做多久我就不做了,因为我觉得打电话来邀请客户,不管怎么样"(赚或者不赚),心里总是不舒服,市场是牛市,总是赔的少赚的多,是熊市的话,那就不好说了,你说是不是,总之我个人感到这个不能做为一生的事业的.
给你的建议就是去证券公司先作个小点的内勤或者是银证通之类的都可以,漫漫年数多了,自然就会好的.
最后告诉你(希望你别生气),你所说的"小证券公司"根本不是什么证券公司,应该给它定位叫做"中介或者是咨询理财公司"
呵呵 希望你能采纳吧

去小证券公司做业务员前景如何?

8. 存在证券的资金被别人偷用了,竞是证券公司内部人。

证券经营机构应当保证客户的财产安全,如果挪用客户的证券或资金,一方面侵犯了资金所有者客户的合法权益;另一方面,一旦证券经营机构炒作失败,则客户的资金就无法得到及时归还,从而使客户的投资资金没有保障,严重影响证券交易市场的正常秩序,甚而损害国家重大经济利益和经济发展。

证券经营机构同时经营自营与代理业务,应当分业经营,其自营业务应当以公司名义建立证券自营账户,并报证监会备案。如利用客户的名义或账户买卖,属于欺诈客户的行为。

某证券公司营业部副经理兼电脑主管胡某出于贪婪和挥霍的目的,从1997年起,利用职务之便,采用在已注销的客户和虚设客户的账户上空加资金的手法,挪用客户交易保证金共计1290万元,用于股票炒作,赢利60万元。至1999年10月案发,胡某已冒用虚构客户的名义,填写了3张现金提款单,先后提出13万元用于个人挥霍,最终受到了法律的严惩。

保证金的所有权完全属于客户,由客户行使所有权下的各项权利,包括证券公司在内的任何单位和个人都不得挪用。因为一旦证券公司大量挪用保证金,就会大大增加市场的风险。倘若遇上交易的非常时期,绝大多数客户提取现金或用于买人证券时,证券公司很可能无法提供足额的资金满足客户的需要,从而引发保证金的支付危机,严重的甚至可能危及整个证券市场的安全运行。

因此,我们必须从保护客户资金安全、维护证券公司形象和防范市场风险的高度来认识证券公司挪用保证金行为性质的严重性。

我国证券市场的相关法律、法规也对挪用客户保证金的行为做出比较严厉的规定。从法律上来说,广大的证券从业人员很容易对自己的行为做出鉴定,也清楚地知道挪用客户保证金是违法行为,但是仍然有部分从业人员无法抵制利益的诱惑,做出一些违法、违背执业道德的事情。客户将资金存放在证券公司的资金账户一方面是源自于目前的市场操作规则,即投资者只能通过经纪商才能将指令传递给交易所的交易系统,并进行撮合成交。同时,客户选定某一家证券公司作为自己的经纪人实际上是对该公司的一种信任。中国证券业协会会员公约规定会员应自觉维护本行业形象,不从事危害本行业的活动。正直诚信是证券从业人员行为规范的内容之一,它要求证券从业人员要诚实守信、忠于职守、秉公办事,忠实履行自己的职责和承诺,取信于民。挪用客户保证金的行为显然是有悖于这一要求的。

首先,客户的保证金是客户的私有财产。虽然客户将资金存人证券公司,但这并不意味着该资金的所有权已经发生了转移。证券公司应该承担起维护客户利益的责任,即不能擅自挪用客户的保证金来满足自己的利益追求。无论动机如何,无论实际操作的结果如何,擅自挪用客户资金增加了客户的风险,侵害了客户的利益。

其次,挪用客户资金的危害还不仅仅在于侵害客户利益,而且还损害了证券业本身。证券业的特殊性质决定了其直接与投资者的利益相关联,从业人员的一言一行都将直接或间接的对投资者产生影响。本着对客户负责的精神,从业人员不仅应做到客户至上,维护客户的合法利益,更要有维护行业良好形象的自觉性。证券从业人员作为证券市场的服务主体,担任着将证券市场所应承担的职责转化为现实的重大责任。客户的保证金尽管从表面上看来是客户为了进行股票投资而存在证券公司的,但仍属其私有财产。正是众多的投资者所提供的资金促使了证券市场资源的流动与机制的运转。投资者是证券市场资金的提供者,虽然单独的某个投资者的资金在市场中所占的份额是相当小的,但是千千万万的投资者的资金汇集起来却是无比巨大的。作为一名证券从业人员,应该以高度的责任感维护投资者的利益。挪用客户保证金不仅损害了客户的利益,而且损害了行业声誉。如果这种事情经常发生,将极大危害我国证券市场的社会信赖度。所谓“水能载舟,亦能覆舟”,投资者就是市场的水,如果失去了水,市场这艘船也就难以航行了。在券商之间的竞争日益激烈的今天,证券从业人员依法保护客户的利益,保证其资金的安全不仅是对客户负责,更是对公司长远利益的维护。


再去交涉 可以用手机偷偷的拍摄做记录,要求赔偿否则直接起诉,这样的违规,挪用你资金的人必须开出的,闹大了这个营业部就完蛋了没人去开户了。你太有理了,换了我光指望着一下就相当几个涨停了。
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