证券公司对客户有哪些服务

2024-02-22 10:08

1. 证券公司对客户有哪些服务

证券公司对客户的服务一般包括以下几个方面
一、通道服务,这个是最基础的服务,就是你的委托买卖股票要通过证券公司的系统报到交易所交易。这样就要求证券公司提供完善的交易软件,保证你的报单能快速安全高效的传递到交易所,这个其实非常重要,证券公司的交易系统上最最基础的东西,如果这个都做不好,就不用考虑了,交易系统包括软件,网页,以及手机app等方式。
二、研究资讯服务,这个应该是券商在这个行业立足的根本,说到底券商是卖方,卖方你的研究不好怎么能服务好买方?这个可以关注券商公众号,或者网上的研报等,也可关注年度各大评选来甄别券商研究实力,比如新财富,第一财经等其他财经网站对于证券分析师的评选。
三、资产配置服务,这个也叫综合理财业务服务,现在券商能做的业务非常全面,不单单是炒股票,更多是往客户的财富管家方面发展,所以,你还要看券商的各种理财种类,收益如何,能不能满足你的基本需求。
四、日常关系服务,比如新股提示啊,持仓股票有什么重大事件提示,日常资讯服务,季度年度客户交流服务,日常软件,股票等咨询服务等。
大致就以上这些吧,另外现在有些券商的服务都很接地气的,如果你有什么特殊需求也都可联系。

证券公司对客户有哪些服务

2. 证券公司在证券交易中提供了什么服务

对于投资者来说, 证券公司提供的业务主要是以下几点:

(一)证券承销与保荐业务

  保荐机构负责证券发行的主承销工作,向中国证监会出具保荐意见。

(二)证券经纪业务

  客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

  在证券经纪业务中,证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则。

  1.合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。

  在整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖后所形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。

  2.效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

3. 证券公司的业务有哪些?

(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。
证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

扩展资料证券公司:是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的金融机构。
狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。
参考资料:百度百科-证券公司

证券公司的业务有哪些?

4. 股民账户突然多1亿 券商能监控股民账户吗

券商当然可以监控股民账户,而且股民账户也不可能突然多一亿。通常是因为周末的时候,券商、交易所的系统进行数据测试,导致数据出现异常,才会出现多出或少了资金、股票的情况,不用理会,等下个交易日早上,数据就会恢复正常。券商当然可以监控股民账户,而且股民账户也不可能突然多一亿。通常是因为周末的时候,券商、交易所的系统进行数据测试,导致数据出现异常,才会出现多出或少了资金、股票的情况,不用理会,等下个交易日早上,数据就会恢复正常。一、股票市场股票市场是股票发行和交易的场所,包括发行市场和流通市场两部分。股份公司通过面向社会发行股票,迅速集中大量资金,实现生产的规模经营;而社会上分散的资金盈余者本着“利益共享、风险共担”的原则投资股份公司,谋求财富的增值。1. 流通市场的功能:股票流通市场包含了股票流通的一切活动。股票流通市场的存在和发展为股票发行者创造了有利的筹资环境,投资者可以根据自己的投资计划和市场变动情况,随时买卖股票。由于解除了投资者的后顾之忧,它们可以放心地参加股票发行市场的认购活动,有利于公司筹措长期资金、股票流通的顺畅也为股票发行起了积极的推动作用。对于投资者来说,通过股票流通市场的活动,可以使长期投资短期化,在股票和现金之间随时转换,增强了股票的流动性和安全性。股票流通市场上的价格是反映经济动向的晴雨表,它能灵敏地反映出资金供求状况、市场供求,行业前景和政治形势的变化,是进行预测和分析的重要指标,对于企业来说,股权的转移和股票行市的涨落是其经营状况的指示器,还能为企业及时提供大量信息,有助于它们的经营决策和改善经营管理。可见,股票流通市场具有重要的作用。2. 股票交易方式转让股票进行买卖的方法和形式称为交易方式,它是股票流通交易的基本环节。现代股票流通市场的买卖交易方式种类繁多,从不同的角度可以二、分为以下三类:1. 议价买卖和竞价买卖从买卖双方决定价格的不同,分为议价买卖和竞价买卖。议价买卖就是买方和卖方一对一地面谈,通过讨价还价达成买卖交易。它是场外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少,需要保密或为了节省佣金等情况下采用。竞价买卖是指买卖双方都是由若干人组成的群体,双方公开进行双向竞争的交易,即交易不仅在买卖双方之间有出价和要价的竞争,而且在买者群体和卖者群体内部也存在着激烈的竞争,最后在买方出价最高者和卖方要价最低者之间成交。在这种双方竞争中,买方可以自由地选择卖方,卖方也可以自由地选择买方,使交易比较公平,产生的价格也比较合理。竞价买卖是证券交易所中买卖股票的主要方式。2. 直接交易和间接交易按达成交易的方式不同,分为直接交易和间接交易。直接交易是买卖双方直接洽谈,股票也由买卖双方自行清算交割,在整个交易过程中不涉及任何中介的交易方式。场外交易绝大部分是直接交易。间接交易是买卖双方不直接见面和联系,而是委托中介人进行股票买卖的交易方式。证券交易所中的经纪人制度,就是典型的间接交易。3. 现货交易和期货交易按交割期限不同,分为现货交易和期货交易。现货交易是指股票买卖成交以后,马上办理交割清算手续,当场钱货两清,期货交易则是股票成交后按合同中规定的价格、数量,过若干时期再进行交割清算的交易方式。流通市场的构成三、流通市场的构成要素主要有:1. 股票持有人,在此为卖方;2. 投资者,在此为买方;3. 为股票交易提供流通、转让便利条件的信用中介操作机构,如证券公司或股票交易所(习惯称之为证券交易所)。交易所市场是股票流通市场的最重要的组成部分,也是交易所会员、证券自营商或证券经纪人在证券市场内集中买卖上市股票的场所,是二级市场的主体。具体说,它具有固定的交易所和固定的交易时间。接受和办理符合有关法律规定的股票上市买卖,使原股票持有人和投资者有机会在市场上通过经纪人进行自由买卖、成交、结算和交割。证券公司也是二级市场上重要的金融中介机构之一、其最重要的职能是为投资者买卖股票等证券,并提供为客户保存证券、为客户融资融券、提供证券投资信息等业务服务。场外市场又称店头市场或柜台市场。它与交易所共同构成一个完整的证券交易市场体系。场外交易市场实际上是由千万家证券商行组成的抽象的证券买卖市场。在场外市场交易市场内,每个证券商行大都同时具有经纪人和自营商双重身份,随时与买卖证券的投资者通过直接接触或电话、电报等方式迅速达成交易。作为自营商,证券商具有创造市场的功能。证券商往往根据自身的特点,选择几个交易对象。作为经纪证券商,证券商替顾客与某证券的交易商行进行交易。在这里,证券商只是顾客的代理人,他不承担任何风险,只收少量的手续费作为补偿。在股市中,由于股价的走向取决于资金的运动。资金实力雄厚的机构大户就能在一定程度上影响甚至操纵股价的涨跌。他们可以利用自身的资金实力,采取多种方式制造虚假的行情而从中获利,因而使得股票市场有投机的一面。但这并不能代表股票市场的全部,不能反映股票市场的实质。对于股票市场上的投机行为要进行客观的评价。股票市场上的种种投机行为固然会对商品经济的发展产生很大的负作用,但不可忽视的是,投机活动也是资本集中的一个不可缺少的条件。我们应该认识到,正是由于投机活动有获得暴利的可能,才刺激了某些投资者,使其将资金投入股票市场,从而促进资本的大量集中,使货币资金转化为资本。

5. 证券公司主营业务有哪些

 证券公司主营业务有哪些
                      你知道证券公司主要业务包括哪些种类和内容吗?事实上,这部分不仅仅是和我们以后希冀的工作紧密相连,还是《金融市场基础知识》这门科目里的一个重要知识点。不论是为了以后的事业,还是为了现在的考试,我们都很有必要把这些弄清楚。下面一起来看看证券公司主要业务吧!
    
    证券公司主营业务有哪些 篇1    主要有九大业务,分别是:证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,融资融券业务,证券公司中间介绍(IB)业务,直接投资业务。接下来,我们就来详细看看这九大业务分别是做哪些内容的工作。
     证券经纪业务 
    证券公司接受客户委托,为客户做代理来买卖有价证券,业务收入来源是从中收取一定比例的佣金。该种代理可通过柜台或者证券交易所代理买卖,在我国以后者为主。
    证券公司从事该业务时,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,但该人员必须具有证券从业资格。所以说,证券从业资格考试是非常重要的。
     证券投资咨询业务 
    从事该业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或间接的有偿咨询服务。
     财务顾问业务 
    与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
     证券承销与保荐业务 
    证券承销是证券公司代理证券发行人发行证券,有代销和包销两种方式。二者的区别主要在承销期结束后,代销方式会把未售出的证券退还给发行人,而包销则不然,是由证券公司购入剩下的部分,一包到底。
    证券保荐是发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
     证券自营业务 
    证券公司以自己的名义,以自有资金或依法筹集的资金,为本公司买卖证券获取营利。证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资和担保。
     证券资产管理业务 
    证券公司作为资产管理人,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,实现资产收益最大化。
     融资融券业务 
    该业务是指证券公司向客户出借资金,使他们得以用资金购买上市证券或者出借上市证券供他们卖出,而证券公司则收取担保物。
     中间介绍业务 
    从业该业务的机构或者个人,在接受了来自期货经纪商的委托后,可以把客户介绍给期货经纪商,并从中收取一定的佣金。该业务起源于美国。
     直接投资业务 
    证券公司想要开展直投业务,必须设立直接投资业务子公司,简称直投子公司,而不得以其他形式开展该业务,且应当遵循公平、公正的原则,合法合规,诚实守信,审慎尽责。
    根据这九大业务,证券公司也都有相应的业务部门,有大量从业人员从事该种工作。了解和学习了这些后,你是否也有了比较感兴趣的业务,打算以后通过证券从业资格考试后,就往该部门进军呢?当然这些都是后话了,眼前最紧要的,还是我们在看好教材的基础上,好好运用高顿题库多做题,也可以报名学习高顿网校的证券从业课程(证券市场基本法律法规,金融市场基础知识),给自己的考试加加分。
    证券从业资格考试即将到来,让我们百尺竿头,更近一步吧!
    证券公司主营业务有哪些 篇2    我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。
     一、证券经纪业务 
    证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
    经纪律检查委员会托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:
    1.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;
    2.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    3.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    4.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
    5.证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。
    6.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
    违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
     二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 
    证券投资咨询业务的定义。P248
    根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
    资格:5名以上证券从业人员;高管中至少1名证券从业人员;内部管理制度健全。
    财务顾问业务:是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
     三、证券承销与保荐业务 
    证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
    按照《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
     四、证券自营业务 
    (一)证券自营业务含义
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及其中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为2亿元。
    (二)证券自营业务的决策和授权
    自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
    (三)自营业务的操作管理
    1.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务的运作风险。
    证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
    2.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则。完善投资论证机制,建立证券池,业务部门只能在确定的规模和可承受的风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估要符合规定的程序并进行书面记录。
    3.建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责,重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制,明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责;交易指令执行应当经过审核,并强制留痕。同时要建立健全自营业务数据资料的备份制度,并由专人负责管理。自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
    (四)证券自营业务的内部控制
    1.建立“防火墙”制度;
    2.加强自营账户的集中管理和访问权限控制;
    3.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;
    4.建立独立的实时监控系统;
    5.建立实时监控系统,全方位监控自营业务的风险。
    自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%。
     五、证券资产管理业务 
    (一)资产管理业务含义(P253)
    (二)资产管理业务种类
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,与客户签订定向资产管理合同,为一对一投资管理服务。
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
    证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户经营运作。
    (三)资产管理业务的一般规定
    1.定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元;证券公司可以在上述基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。
    2.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。
    3.证券公司应当将集合计划设定为均等份额,客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益,承担风险,投资者不得转让其所拥有的份额,但法律、行政法规另有规定的除外。
    4.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与l个集合计划的自有资金不得超过该计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。
    5.证券公司可以自行推广集合计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。参与计划的投资者应当是证券公司自身或者代理推广机构的客户。
    6.证券公司进行集合计划的投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报有关单位备案,集合计划资产中的证券不得用于回购。
    7.集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的l0%,也不得超过计划资产净值的l0%。
    8.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的3%。
    (四)资产管理业务的风险控制
    1.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险。
    2.证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格,全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征,讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以及客户投资集合计划的操作方法,充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。
    3.证券公司设立的集合计划,应对客户的条件和集合计划的推广范围进行明确界定,参与集合计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力,证券公司在与客户签订资产管理合同前,应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力及投资偏好等。
    4.客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺。
    5.证券公司及代理推广机构要采取有效措施,使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过公共媒体推广集合计划。
    6.证券公司及托管机构应当定期向客户提供准确、完整的资产管理及托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等作出详细说明。
    7.证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的`资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
    8.证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理。
     六、融资融券业务 
    融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
    (一)融资融券业务资格
    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营融资融券业务,应当具备以下条件:公司治理结构健全,内部控制有效;风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
    证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件:经营经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好,最近2年未有违法违规经营的情形;财务状况良好;客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。
    (二)融资融券业务管理的基本原则
    1.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。
    2.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
    3.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
    4.业务实行集中统一管理。业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部。公司应建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构的架构设立和运行。
    5.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。
    (三)融资融券业务的账户体系
    1.证券公司账户体系(6个)
    2.客户的账户体系(3个)
    (四)客户的申请、征信、选择
    首先由客户向公司提出融资融券申请。证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同,并在合同签订前向客户履行告知义务。
    (五)融资融券一般业务P257
     七、证券公司IB业务 
    IB即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
    证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
    作为期货公司的介绍经纪商,证券公司不得办理期货保证金业务,不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。
    证券公司主营业务有哪些 篇3     (一)资格条件 
    1.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
    (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
    (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
    (3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
    (4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
    (5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
    (6)具有满足业务需要的技术系统。
    (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
     (二)业务范围 
    1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
    (1)协助办理开户手续。
    (2)提供期货行情信息、交易设施。
    (3)中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    2.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
    (1)介绍业务的范围。
    (2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
    (3)介绍业务对接规则。
    (4)客户投诉的接待处理方式。
    (5)报酬支付及相关费用的分担方式。
    (6)违约责任。
    (7)中国证监会规定的其他事项。
     (三)证券公司提供中间介绍业务的业务规则 
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
    1.受托从事的介绍业务范围。
    2.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
    3.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
    4.客户开户和交易流程、出入金流程。
    5.交易结算结果查询方式。
    6.中国证监会规定的其他信息。
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传、误导客户。
    证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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证券公司主营业务有哪些

6. 一文读懂券商行业

  一、券商的含义 
   券商是证券公司的简称。是指由证券主管部门为在证券市场经营证券业务而设立的具有法人资格的金融机构。它们在证券市场中发挥着重要作用。
                                           在不同的国家,证券公司有不同的称谓。在美国,证券公司被称为投资银行或经纪人;在英国,证券公司被称为商业银行;在欧洲大陆(以德国为代表),投资银行是唯一的万能银行,因为它们一直在一个混合系统下运作。银行的一个分支机构;在东亚(以日本为代表),它被称为证券公司。
    二、券商的作用与职能 
   券商公司(又称投资银行或证券公司)是证券和股份公司制度发展到一定阶段的产物。它们是发达证券市场和成熟金融体系的主体。在现代社会经济发展中,它们在沟通资本供需、构建证券市场、促进企业并购、促进产业集中和规范等方面发挥着重要作用。模式经济的形成和资源配置的优化发挥着重要作用。
   券商作为证券发行和交易的中介机构,在证券发行和交易市场中发挥着极其重要的作用。可以说,证券市场的存在、发展和功能完全取决于证券公司的业务活动。在证券市场发达国家和地区,证券公司及其相关从业人员数量巨大,机构数量众多,是社会最重要的产业之一。证券公司在社会经济中担任着重要角色。
   (1)发行中介职能
   证券市场的初衷是为经济发展筹集长期稳定的资金。在发行市场上,企业需要通过公开发行证券最大限度地为企业发展筹集资金。但是,如果没有证券经纪人作为发行中介机构的作用,这种通过发行证券筹集资金的尝试就不会成功。证券公司作为中介机构,可以为发行人发行证券提供咨询服务,帮助发行人确定发行数量、类型、形式和方式。可以通过承销、委托、经销、零售等方式承销企业证券。对于投资者来说,证券公司为他们提供咨询服务。通过证券公司的众多分支机构和各种证券零售公司,最方便、最便捷的投资方式是最大限度地向公众宣传和推介证券,从而完成一级市场的证券发行。通过这种重要的中介作用,社会闲置资金不断地汇集到社会再生产领域,使储蓄转化为投资。社会各界广泛动员闲置资金进行长期投资,不仅繁荣了证券市场,而且促进了投资的增长和经济增长,为产品的持续扩张提供了极其重要的财政保障。规模与社会经济的持续发展。
   (2)流通中介功能
   在证券流通市场,有大量的各种股票和债券。在交易市场上,每时每刻都有各种股票和债券可以买卖。繁荣的证券流通市场是人们投资证券的主要场所。在流通市场上,有各种各样的证券公司和债券。各类证券中介机构为投资者提供服务;在证券流通市场中,任何个人或机构都必须通过证券交易商买卖证券,证券交易商可以为客户提供全过程的服务,如咨询、买卖证、委托买卖交易办理股票转让、托管等。证券公司的这种中介功能,将资金在供求之间流动,促进流通市场的持续成熟和发展。
                                           除上述两个基本功能外,券商还具有以下功能:
   第一,券商履行资源配置职能。随着现代经济发展的专业化和社会化程度的提高,科技和产业创新步伐的加快,资本所有人(投资者)不可能有足够的知识和经验来了解哪些行业或企业需要投资以确保资本的安全性和增值性,同时也使资本需求者。对于(筹款者),特别是新兴产业的人来说,他们也不可能有足够的声誉和能力来筹集他们所需要的大量资金。投资银行作为投资者和集资者之间的中介机构,可以利用投资者的信用、信息、业务技术和经验,迅速将投资者的资金转移给集资者,形成有效的社会资源配置。
   第二,券商为资本资产提供风险定价。证券公司发行新证券,应当根据新证券的内在价值、二级市场的回报或者价值水平以及市场风险的预测,确定新证券的价格,使新证券能够被市场接受。
   第三,券商在促进资本市场流动性方面发挥着重要作用。投资银行继续向流通市场引入新的证券。扩大市场容量,更新市场交易品种,增加市场流动性。正如美国金融专家罗伯特·索贝尔(Robert Sobel)所说,“投资银行是华尔街的心脏,也是华尔街存在的最重要原因。”这句话生动地说明了投资银行在资本市场中的重要作用和核心地位。
   第四,是分散证券市场风险。证券市场中的证券公司可以在一定程度上分散证券市场的风险。例如,作为一个主要承销商,在承销证券时,从购买发行公司打算发行的证券到将其转售给公众需要一段时间。在此期间,市场状况会发生意想不到的变化,导致承销证券和承销证券无法顺利出售。在这种情况下,证券交易商实际上承担着证券发行的风险。正是因为一些证券公司承担着证券发行的风险,才有利于促进新证券的发行和发行。
   因此,要提高证券市场容量,创造一个连续的市场,就必须保证证券价格的相对稳定。证券公司有控制证券价格的责任和能力。例如,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission of the United States)要求专业经纪人拥有充足的资本和大量的证券,并要求专业经纪人在稳定证券市场、防止证券市场的急剧涨跌中发挥作用。证券价格。证券大量卖出,供过于求,可能导致证券价格下跌时,专业经纪人会出来买入,缩小供求差距,保持价格稳定。相反,当某一证券出现抢购现象,而市场上该类证券的供应超过需求时,专业经纪人应当卖出该类证券。缓解买卖矛盾。
    三、券商的设立 
   依照中国证券法的规定,设立证券公司(以下简称证券公司),必须经国务院证券监督管理机构核准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。设立证券公司,应当具备下列条件:
   (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
   (二)主要股东持续盈利,信誉良好。近三年来,未发生重大违法违规行为,净资产不低于2亿元人民币。
   (三)有符合本法规定的注册资本;
   (四)董事、监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有证券从业资格;
   (五)有健全的风险管理和内部控制制度;
   (六)有合格的经营场所和设施;
   (七)法律、行政法规规定和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
    四、证券公司经营范围 
   证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问;证券承销和承销;证券自营;证券资产管理;证券融资、证券交易服务及其他相关业务;其他证券业务。
                                           证券公司的一般业务介绍如下:
   (一)证券经纪业务
   证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托,代客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为营业收入。证券经纪业务分为场外证券交易业务和证券交易所证券交易业务。目前,我国证券公司主要通过证券交易所从事证券经纪业务,买卖证券。证券公司的场外证券交易业务主要为场外证券交易提供代理服务。
   在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立以开户和委托两个环节为代表。
   经纪关系的建立只建立了投资者与证券公司之间的直接代理关系,尚未形成实质性的委托关系。投资者办理具体委托手续时,即投资者填写委托书或自助委托书,证券公司接受委托,双方建立受法律保护和限制的委托关系。经纪业务中的主订单本质上等同于主合同。它不仅具有主合同的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
   (二)证券投资咨询业务
   证券投资咨询业务,是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资者提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。客户。
   证券投资咨询业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照《证券投资咨询业务法》的规定,为客户提供证券、证券产品投资咨询服务的业务活动。协助客户进行投资决策,获得直接或间接的经济效益。投资方案的服务内容包括投资品种的选择、投资组合和财务规划方案。
   证券投资咨询业务一般通过发行证券研究报告为投资者服务。证券研究报告由证券公司和证券投资咨询机构出具,分析证券及证券相关产品的价值、市场趋势或相关因素,形成证券估值、投资评级等投资点。分析意见,制作证券研究报告,并向客户公布。证券研究报告主要包括价值分析报告、行业研究报告和涉及证券及证券相关产品的投资策略报告。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
   (三)与证券交易和投资活动有关的财务咨询业务。
   财务咨询业务是指与证券交易和投资活动有关的咨询、建议和策划业务。包括:为企业申请证券发行和上市提供重组重组、资产重组和前期指导等咨询服务;为上市公司重大投资、并购和关联交易提供咨询服务。ES;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关资产重组;债务重组等咨询服务;为上市公司改善公司治理结构、设计管理性股票期权、员工Stoc提供咨询服务。k股权计划、投资者关系管理;上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运作的融资规划、方案设计和路演;为上市公司债务重组中的债权人和债务人提供咨询服务;资产重组、相关股权重组及中国证监会认定的其他业务形式。
   (四)证券承销和赞助
   证券承销,是指证券公司代发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券,法律、行政法规规定由证券公司承销的,应当与证券公司签订承销协议。
   证券承销业务可以采取代销或者承销方式。证券承销,是指证券公司在承销期结束时,将发行人的证券按照协议全部购入或者将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。前者是全额承销,后者是余额承销。证券承销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销商集团的承销方式。根据《中华人民共和国证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的,承销团由主承销商和参加承销的证券公司组成。写作。
   (五)证券自营
   证券自营业务,是指证券公司以自己的名义,以自己的资金或者依法筹集的资金买卖依法发行的股票、债券、权证、证券投资基金和中国证监会核准的其他证券的行为。证券自我管理活动有利于激活证券市场,保持交易的连续性。但是,在自营活动中,要防范市场操纵、内幕交易等不正当行为。由于证券市场盈利能力高、风险大的特点,许多国家制定了证券经营机构自营的法律法规,并实行了严格的管理。
   证券公司开展自营业务或者设立分支机构从事自营业务,应当取得证券监督管理机构的营业执照。证券公司不得为本公司的子公司提供融资或者担保。同时,需要健全的公司治理结构,有效的内部管理,有效控制业务风险;需要有合格的高级管理人员和适当数量的员工,需要信息系统的安全稳定运行;需要建立完整的业务管理体系。管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控系统。
   (六)证券资产管理业务
   证券资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,为证券投资者和其他金融产品投资者提供投资管理服务。符合资产管理合同规定的方式、条件、要求和限制,以实现资产收益。最大化的行为。
   证券公司从事资产管理业务,应当取得证券监督管理机构核准的业务资格,净资本不得低于2亿元,风险控制指标应当符合有关监管规定。ONS;设立有限集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非有限集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。资本金限额为5亿元,资产管理人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中证券自营、资产管理、证券投资基金从业经验不少于5人。管理层:公司治理良好,内部控制和风险管理完善。机构。
   证券公司对单个客户进行定向资产管理的,应当与客户签订定向资产管理合同,通过客户账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是:证券公司和客户必须是一对一的投资管理服务;具体的投资方向在资产管理合同中约定;必须在单个客户的特殊证券中关闭。S帐户。
   证券公司应当制定集合资产管理计划,担任多个客户的集合资产管理计划的管理人,与客户签订集合资产管理合同,并将客户的资产提交商业银行或者中国证监会。具有客户交易结算资金法人托管业务资格。其他机构可以通过特殊账户向客户提供资产管理服务。集体资产管理业务的特点是:集合,即证券公司和客户是一对多的;投资范围是有限的、定性的、非限制性的;必须信任客户资产;特殊账户的投资运作;更加严格。信息披露。
   证券公司办理集体资产管理业务,可以制定有限集体资产管理计划和非有限集体资产管理计划。
   (七)融资融券业务
   证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:公司治理结构健全,内部控制有效;风险控制指标符合要求,财务、合规状况良好;专业人员、技术条件、财务、财务状况良好。基金、证券开展业务;健全业务管理制度和实施方案。等等。
   根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,申请融资融券业务试点的证券公司应当具备以下条件:已经营经纪业务3年,且具有中等分类等级的较高公司,公司治理健全,内部控制有效,能够有效识别、控制和防范业务风险。内部管理风险;公司资信良好,近两年无违法违规行为;财务状况良好;客户资产安全完整,交易、清算、客户账户和风险集中管理。实现监控,有完善可行的业务实施计划和内部管理制度,业务发展到位。业务所需的人员、技术、资金和证券。
   (八)证券公司中间介绍业务
   介绍经纪人是指机构或者个人接受期货经纪人的委托,向期货经纪人介绍客户,收取一定佣金的经营模式。证券公司中介介绍业务是指证券公司接受期货经纪人的委托,介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据我国现行相关制度,证券公司不能直接代表客户从事期货交易,而是可以从事期货交易的中介业务。
    五、券商行业特点 
   券商(证券公司)经营证券业务以来,证券业的特点基本上反映了证券公司(证券公司)行业的特点。目前,我国证券业具有以下特点:
   (1)属于周期性行业。我国资本市场(特别是股票市场)对证券公司业绩收入的影响很大。 受整体经济发展、宏观政策环境和投资者心理的影响,我国资本市场具有一定的周期性。随着证券市场的周期性变化,我国证券公司的盈利能力波动较大,具有一定的周期性。
   中国证券公司的大部分收入来自资本市场。它们的管理和业务发展受到中国资本市场固有风险的影响,如市场价格波动、总体投资环境、市场价值和交易量波动、流动性供给和证券业信用状况等。此外,货币政策、财税政策、外汇政策和汇率波动、资本成本和利率波动等宏观经济和社会政治环境也会影响证券公司的经营和业务发展。离子、商业和金融趋势、通货膨胀、资金来源、法律法规和社会政治稳定。以及其他因素。
   (2)证券市场风险较高
   首先,证券投资活动是基于投资者对未来收益的预期,投资者面临预期收益无法实现甚至失去本金的风险。第二,证券市场运行机制复杂,信息不对称和投资者的非理性加剧了市场风险。因此,证券业是一个具有操作风险的行业。证券公司的核心业务是识别、计量、转移、分散、控制和管理各种风险。
   (3)证券业资本密集。
   (4)证券业是典型的知识密集型产业。
   高素质的人才和优质的服务是证券公司核心竞争力的重要组成部分。保荐人代表、研究人员、投资经理、销售人员、投资顾问等专业人才已成为衡量证券公司业务水平的重要因素。随着证券市场化的推进,人才的重要性将进一步得到充分体现。
   (5)进入障碍
   证券业作为我国金融体系的重要组成部分,是典型的资本密集型和知识密集型产业,受到监管机构的严格监管。对于新进入者来说,他们面临着行业准入、资本和人才的障碍。
   目前,券商行业在不断蓬勃发展中,资本市场的战略地位获得顶层的支持和认可,券商的经营环境是逐步改善的,各种利好政策纷纷出台,券商正处在下一轮金融体系改革的风口上,是推动我国由间接融资为主转向直接融资的中坚力量,并且随着新技术区块链的诞生也加速新的一轮金融体系,在新的经济浪潮中,行业可能迎来比较大的发展机遇。在此背景下,有不少新的区块链券商公司入场,如目前比较火的CPOS。各方大佬都纷纷开始布局,相信不久将来券商行业又会诞生一批伟大的公司。

7. 券商个人专户理财业务 是什么?

券商的个人专户理财业务,一般来说是针对市值或者资金较大的客户专设的一种业务,很多券商现在都有此类服务,一般最少起点都在50w以上吧,具体情况建议你去开户券商了解一下详细情况

券商个人专户理财业务 是什么?

8. 券商是做什么的

券商除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构。证券承销商,以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。
大多数券商都是全牌照的金融服务商,只有部分小券商属于业务比较单一的经纪商。所以,在国内来说,券商可以认为就是证券公司。
其主要业务是进行各种各样的证券类金融业服务,也称为非银业务,如经纪业务,资管业务,融资融券业务,发行与承销等等。国家鼓励金融业创新,证券公司是主力之一。
经纪业务。就是代理买卖沪深股市的证券业务。投资者必须在证券公司开户,利用证券公司提供的交易通道交易席位,才能与交易所进行证券交易。证券公司收取服务佣金的业务。

扩展资料
正规的券商有上百家,不同券商的等级和排名不同,一般排名靠前的都属于较为可靠的大型证券公司。不过这类证券公司的交易手续费也相对较高,一般万分之三,因此并不太适合中小投资者。
散户投资者可选择排名和手续费相对适中的券商,交易安全性有保障,又能适当降低交易费用。很多实力中等的券商,交易手续费可以优惠到万分之二点五左右,不过投资者在开户前也许需了解,万分之二点五的优惠适用范畴,有些券商仅对小额交易提供手续费优惠。
要加强证券市场研究,提高证券公司研究定价能力。证监会明确规定发布研究报告业务是投资咨询公司和证券公司的基本业务形式。证券公司和投资咨询公司要以此为契机,提升定价能力,提高行业的核心竞争力。
要增强客户服务意识,提高客户服务能力。随着资本市场的形成和理财时代的到来,投资产品将更为丰富,客户数量将迅速增加,客户结构、客户需求将日趋复杂、多样,行业的营销方式也必然要加以改进,服务手段必须更加科学。
证券公司只有提升客户服务水平,提供差异化、个性化服务才能提升行业的竞争力。
参考资料来源:百度百科-券商
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