证券从业资格证书的成绩单是否永久有效?比如我今年考试5门全过,但因工作原因不能从事证券类工作,

2024-05-22 06:28

1. 证券从业资格证书的成绩单是否永久有效?比如我今年考试5门全过,但因工作原因不能从事证券类工作,

考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。 
    申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。   
    执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。   
    协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。      取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

证券从业资格证书的成绩单是否永久有效?比如我今年考试5门全过,但因工作原因不能从事证券类工作,

2. 我11年11月参加的证券从业资格考试,报的是基础知识和证券交易。通过了基础知识这一门,成绩可以保留吗?

可以保留。
证书申请:申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

3. 2013年证券从业基础知识过了,现在要是想要证券从业证书的话,之前的成绩还有效么?

您好,现行考试测试制度的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。
  考生按照现行考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩,在其有效期内相应转换为新的考试测试制度的有效合格成绩效用。
  现行考试测试制度的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
  1、通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。
  2、通过一门及一门以上专业科目的,应通过新的考试测试制度的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

2013年证券从业基础知识过了,现在要是想要证券从业证书的话,之前的成绩还有效么?

4. 记入证券诚信档案什么后果?

法律分析:
在纪律处分中,被实施通报批评的,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书,在特定范围内通报其违规行为,对其进行批评教育;而实施公开谴责的,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书,在全国股转系统官网上对其进行谴责。

法律依据:
《证券期货市场诚信监督管理办法》 第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示:
(一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚;
(二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施;
(三)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚;
(四)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定;
(五)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定;
(六)严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。
严重违法失信主体的专项公示期为一年,自公示之日起算。

5. 证券从业资格考试报了名没参加考试会不会留不良记录

不会,只会有个考试记,显示分数为0。
考过证券从业资格证的就业方向:
证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。
证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

扩展资料:
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
考试使用的教材每年都会重新编辑,增加最新的法规,政策等。
基础科目为必考科目,专业科目可以自选。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。
自2015年7月开始,证券从业资格考试将进行改革,自2015年8月,已有部分考生选择新改革后的考试,考试科目为两门,分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题,考试时间为120分钟。
采用网上报名,网上答题,每年有四次的考试机会。
适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。
考试成绩有效期
考试成绩合格将取得成绩合格证书,考试成绩终身有效。
参考资料来源:百度百科--证券从业资格
参考资料来源:百度百科--证券从业资格考试

证券从业资格考试报了名没参加考试会不会留不良记录

6. 证券从业资格考试报了名没参加考试会不会留不良记录

不会,只会有个考试记,显示分数为0。
考过证券从业资格证的就业方向:
证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。
证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

扩展资料:
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
考试使用的教材每年都会重新编辑,增加最新的法规,政策等。
基础科目为必考科目,专业科目可以自选。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。
自2015年7月开始,证券从业资格考试将进行改革,自2015年8月,已有部分考生选择新改革后的考试,考试科目为两门,分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题,考试时间为120分钟。
采用网上报名,网上答题,每年有四次的考试机会。
适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。
考试成绩有效期
考试成绩合格将取得成绩合格证书,考试成绩终身有效。
参考资料来源:百度百科--证券从业资格
参考资料来源:百度百科--证券从业资格考试
最新文章
热门文章
推荐阅读